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小马奔腾对赌失败,遗孀被判负有巨额债务

发表日期:2020年3月8日   文章来源:《私人财富传承》    作者:王秀全 郭万华
 
       传承

2011年3月22日,北京新雷明顿广告有限公司(下简称新雷明顿公司)及其实际控制人李明、李萍、李莉,与建银文化产业股权投资基金(天津)有限公司(以下简称建银投资公司)签署一份《关于新雷明顿公司的增资及转股协议》,约定:建银投资公司以受让新雷明顿公司股权和直接增资两种方式成为新雷明顿公司的股东,入资额4.5亿元,成为新雷明顿公司的第二大股东。同日,新雷明顿公司及李明、李萍、李莉与建银投资公司签署《建银投资公司与新雷明顿公司及李萍、李莉、李明之投资补充协议》【以下简称《投资补充协议》】,该《投资补充协议》约定:若新雷明顿公司未能在2013年12月31日之前实现合格上市,则建银投资公司有权在2013年12月31日后的任何时间,在符合当时法律法规要求的情况下,要求新雷明顿公司、实际控制人李明、李萍、李莉等任何一方以4.5亿元一次性收购建银投资公司持有的新雷明顿公司的股权,并支付10%的利息。

2011年12月新雷明顿公司改制并更名为北京小马奔腾文化传媒股份有限公司(以下简称小马奔腾公司)。

种种原因下,小马奔腾公司未能如期实现上市,就在约定上市日期后的第三天,2014年1月2日,李明因突发心肌梗塞去世,年仅47岁。李明的骤然离世以及对赌失败,让小马奔腾公司陷入一片内乱,小马奔腾公司的估值出现断崖式下跌,走向衰败。

2016年12月,李明的遗孀金燕收到北京市第一中级人民法院的传票,得知建银投资公司以夫妻共同债务为由,提起诉讼,要求金燕在2亿元的范围内承担李明生前的个人经营债务,即股权回购款。建银投资公司认为,股权回购义务是李明和金燕的夫妻共同债务,李明去世后,应当由金燕负责偿还。

2017年底,北京市第一中级人民法院做出一审判决,判决金燕连带承担《投资补充协议》所约定的支付2亿元股权回购款的义务。金燕不服该判决,向北京市高级人民法院提起上诉。

二审法院查明并认定了下列事实:1、金燕是新雷明顿公司设立时登记的法定代表人和股东,后经过数次变更,法定代表人变更为李明。李明作为实际控制人承担股权回购责任;2.新雷明顿公司及其附属公司与小马奔腾传媒集团有限公司(下简称小马奔腾集团公司)间接控制的湖南优化软件开发有限公司(下简称湖南优化公司)之间签署了一系列控制协议,金燕作为小马奔腾集团公司、湖南优化公司董事,签署了相关决议,参与了公司经营;金燕签署相关公司的解除VIE架构的各种决议,应当知悉李明与建银投资公司关于股份回购的协议安排。3.李明去世后金燕的一系列行动证实李明、金燕夫妻共同经营公司。(1)2014年1月27日,小马奔腾的法定代表人变更为金燕,小马奔腾公司2014年第一次临时股东大会决议所附金燕简历显示:“1995年开始,作为新雷明顿公司和小马奔腾公司创始人之一,早期参与公司的创建和经营,后作为李明董事长的智囊,为决策献计献策”。小马奔腾公司的官方微博亦如此介绍其董事长金燕。金燕现仍然为小马奔腾公司的董事。(2)针对李明名下小马奔腾公司等公司股份,金燕提起了股东资格确认诉讼。其认为李明在上述公司的股权系金燕与李明婚姻关系存续期间所得的共同所有的财产要求将该股份中的一半分出归自己所有,要求法院确认金燕为李明名下持有的公司股份的股东,法院已支持请求。金燕作为配偶一方实际享有了建银投资公司投资小马奔腾公司所带来的股权溢价收益,李明因经营公司所承诺的回购责任亦属夫妻共同债务,符合权利义务一致原则。(3)金燕现在经营的公司仍然享用建银投资公司投资小马奔腾所产生的溢出效应。

二审法院根据案件证据及查明的事实,认为一审判决认定事实基本清楚,适用法律正确,应予维持。金燕的上诉请求不能成立,应予驳回。2019年10月22日,二审法院作出终审判决:驳回上诉,维持原判。


传承实务及法律分析

对于私人财富传承,我们应重点关注两个方面的问题:一、有哪些具体的财产(含有形资产和无形资产)可供传承?二、夫妻一方或双方所负的共同债务有多少?

本篇重点讲述共同债务。

一、夫妻共同债务的司法认定原则

对于夫妻共同债务的司法认定原则,在不同的社会背景下,经历了数次调整和变化。目前适用的司法认定原则依据是2018年1月18日生效的《最高人民法院关于审理涉及夫妻债务纠纷案件适用法律有关问题的解释{以下简称法释【20182号}。在法释【20182号发布之前,主要认定依据为《婚姻法司法解释(二)》第24条(以下简称24条)。

1.1 24条及之前的司法解释确定的夫妻共同债务司法认定原则

根据24条及之前的司法解释的规定,债权人就婚姻关系存续期间夫妻一方以个人名义所负债务主张权利的,应当按夫妻共同债务处理。同时规定了几种例外情形:(1)夫妻一方能够证明债权人与债务人明确约定为个人债务的,为个人债务。(2)夫妻一方能够证明债权人知道夫妻财产约定归各自所有的,为个人债务。(3)夫妻一方能够举证证明所借债务并非用于夫妻共同生活的,为个人债务。

24条的立法本意是针对“假离婚、真逃债”的问题,防止夫妻合谋以离婚方式转移财产来规避债务,侵害债权人的利益,以弥补民间借贷中的漏洞。但是因为24条及之前的司法解释,将举证责任归于主张债务为个人债务的夫妻一方,往往是未以自己名义举债的夫妻一方,而未举债一方又很难取得相关证据,因而往往被动负债。24条忽视了对不知情的配偶一方权益的保护,导致生活中出现大量不公平现象,增加了婚姻风险,一定程度上,结婚证真的变成了卖身契,即便夫妻离婚,仍然要偿还另一方对外所负债务,即离婚不离债。俗话说“不怕负心汉,就怕负心债”。在司法实践中,也产生了大量因24条而被负债的案件。在互联网上,部分人士还成立了“反24条联盟”,并一直努力向立法机关反映情况。

24条也是金燕夫妻共债案的一审判决依据。金燕夫妻共债案一审判决,让金燕成了24条有史以来金额最大的“被负债”人。金燕被负债案一审判决中,北京市第一中级人民法院认定:案涉债务即属于李明在经营公司时产生的债务……,其(指李明)负担股权收购义务的前提,显然是为了期望小马奔腾公司上市带来的经济等多方面的利益,毫无疑问,该利益亦将属于金燕,故案涉债务的产生指向家庭经营活动,属于夫妻共同生活的一部分。一审法院据此判决金燕对该回购债务承担连带责任。显然,一审法院除了认定所借债务“用于夫妻共同生活”,亦认定所借债务“为了家庭共同利益”。而金燕则明确质疑:当年的对赌协议,我没有签字,巨额的投资款项,也没有用于夫妻共同生活,我甚至都没有持有过小马奔腾的股权,这一切为什么要我来承担?在我国婚姻关系存续期间内夫妻财产共同所有是大部分家庭的状态,约定财产分别所有制是例外。24条所体现出来的侧重保护债权人利益的理念导致婚姻生活的不稳定和不安全,并且严重损害了未举债一方的合法权益,经常会出现未举债一方成为无辜的受害人,已经不符合现实社会生活的需要。

1.2 法释【2018】2号确定的夫妻共同债务司法认定原则

2018117最高人民法院发布法释【20182号文件,于20181月18日正式生效。

根据法释【20182号确定的夫妻共同债务司法认定原则,以下情形的债务可以认定为夫妻共同债务:1、夫妻共同签字的债务(共债共签);2、一方名义举债、另一方事后追认(事后签字、电话、邮件、微信等方式追认);3、一方名义举债、数额符合家庭日常生活所需;4、一方名义举债、数额超出家庭日常生活所需,用于夫妻共同生活;5、一方名义举债、数额超出家庭日常生活所需,用于夫妻共同经营;6、一方名义举债、数额超出家庭日常生活所需,基于夫妻双方共同意思表示。

何为“家庭日常生活所需”?据有关统计资料显示,我国城镇居民家庭消费种类,主要分为八大类,分别是食品、衣着、家庭设备用品及维修服务、医疗保健、交通通信、文娱教育及服务、居住、其他商品和服务。在审判实践中,法官一般会综合考虑负债金额大小、家庭富裕程度、夫妻收入情况、夫妻感情关系、当地经济水平及交易习惯、借款名义、资金流向等因素,认定债务是否系为家庭日常生活需要所负。

何为“夫妻共同经营”?主要是指由夫妻双方共同决定生产、经营事项,或者虽由一方决定但得到另一方授权的情形。判断生产经营活动是否属于夫妻共同生产经营,要根据经营活动的性质以及夫妻双方在其中的地位作用等综合认定。夫妻从事商业活动,视情况适用《公司法》《合同法》《合伙企业法》等法律及其司法解释的规定。夫妻共同生产经营所负的债务一般包括双方共同从事工商业所负的债务,购买生产资料所负的债务,以及共同从事投资或者其他金融活动所负的债务等。

何为“夫妻双方共同意思表示”?即夫妻双方对于借款事宜达成合意。

需要注意的是,以上6种情形中,第3种情形,原则上推定为夫妻共同债务,债权人一般无需举证,夫妻一方如果主张不属于夫妻共同债务,则需要举证证明举债人并非用于家庭日常生活。而对于以上第4、5、6种情形,原则上不作为共同债务,债权人主张为夫妻共同债务的,需要举证证明所负的债务用于夫妻共同生活、夫妻共同经营或者夫妻共同意思表示,否则,就不能认定为夫妻共同债务,而只能认定为举债人一方的个人债务。

通俗地讲,根据这个解释,如果有一天你发现你老公背着你借了一大笔钱,如果债主要求你一起还,他必须举证这笔钱用在了你们夫妻家庭生活里或者共同的生产经营里或者证明借款是夫妻共同的意思表示,如果债权人拿不出证据,你就不用共同偿还。通过以上分析可以看出,该司法解释没有就夫妻共同债务作出新的全面系统规定,而是在既有法律框架内和现行司法解释的基础上,通过合理分配举证责任,对夫妻共同债务的认定、排除以及举证证明责任分配等问题进行细化和完善。同时该解释强调的夫妻共同债务形成时的共债共签原则,可以有效的让债权人在出借大额款项时,加强事前风险防范意识,要求夫妻双方共同签字确认,以免事后引发不必要的纠纷。

客观的说,法释【2018】2号为提高债权人借款风险意识与保护夫妻一方合法权益提供了保障,有效地解决了债权人权益保护和未举债夫妻一方权益保护的两难问题,实现了对债权人和未举债一方的双向保护。

1.3 法释【20182号的追溯力

法释【20182号自2018年1月18日起施行。该解释施行后,最高人民法院此前作出的相关司法解释与本解释相抵触的,以该解释为准。

通俗地讲,对于法释【20182号生效前已经生效的判决,当事人不能依据该解释的规定申请再审,而对于该解释生效时仍在诉讼中的案件,则在法院审理时,应当依据该解释确定的举证责任分配原则来认定该债务是否属于夫妻共同债务。

二、小马奔腾案中有关夫妻共同债务的思考

一审法院认为:“夫妻共同生活并不限定于夫妻日常家庭生活,还包括了家庭的生产经营活动,案涉债务即属于李明在经营公司时产生的债务。……李明负担股权收购义务的前提,显然是为了期望小马奔腾公司上市带来的经济等多方面的利益,毫无疑问,该利益亦将属于金燕,故案涉债务的产生指向家庭经营活动,属于夫妻共同生活的一部分。”在一审法院的判决观点中,主要从案涉债务用于夫妻共同生活的角度(从利益共享角度)论述共同债务,夫妻共同生活包括夫妻日常家庭生活和家庭的生产经营活动,案涉债务即属于李明在经营公司时产生的债务。李明系小马奔腾的实际控制人,建银投资公司购买股权和增资,李明承诺股权回购义务可看作对增资的对价和条件。其负担该义务时为了获得更多的经济等利益,该利益将及于金燕,故案涉债务的产生指向家庭经营活动,属于夫妻共同生活的一部分,应属于夫妻共同债务。

而在二审中,被上诉人一方用各项工商登记及项目交割相关法律文件中的信息来证明上诉人金燕一方的参与共同经营的事实。二审判决综合适用“共同行为标准”和“利益共享标准”进行认定。共同行为标准主要考量的是夫妻双方是否存在经营合意。包括夫妻双方共同决定生产经营事项、一方授权另一方决定生产经营事项两种情形。在本案二审庭审过程中,建银投资公司提交了大量的证据证明小马奔腾公司搭设了VIE架构。而在VIE架构下,李明通过BVI公司——小马奔腾集团公司——美富文化传媒有限公司——湖南优化公司的架构实际控制小马奔腾公司。虽然金燕并非小马奔腾公司的股东,也未担任职务,但有证据证明其在架构上游的两个公司中担任董事并签署相关协议。二审法院将其作为关键证据认定金燕对对赌协议是知情且默认的,认定建银投资公司举证责任已经完成。另外,二审判决还适用了“利益共同标准”,其以金燕在李明去世后提起股权资格确认纠纷、继承纠纷,且法院最终支持其主张为依据,认定金燕实际享有了投资收益,按照权利义务相一致原则,认定其应当承担债务。小马奔腾对赌失败,金燕夫妻共债案的一审、二审备受社会关注。二审期间正值法释【2018】2号生效,金燕本以为法释【2018】2号生效对自己来说是个转机,毕竟正如其在一审所言“当年的‘对赌协议’,我没有签字,巨额的投资款项,也没有用于夫妻共同生活”。但二审法院综合适用“共同行为标准”和“利益共享标准”进行了认定,最终维持一审判决。他人的案例总是可以为我们敲响警钟,小马奔腾对赌失败、公司陷入内乱、金燕为此负有巨额债务,李明的去世对于金燕乃至整个小马奔腾的影响是巨大的。现在我们回过头来设想一下,如果李明在签订《投资补充协议》之前提前做好风险的准备与筹划,如设立家族信托进行资产隔离等,那么以上问题是不是可以得到一定程度的缓解?

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